浙江证监局对蚂蚁慈善机构销售及公司总经理林思思给予警告并分别处罚款7368万元和15万元

7年末7日，据慈溪证监局网站消息，经查明，蟑螂（苏州）基金会出货有限日本公司（以下简称蟑螂基金会出货或日本公司）存在以下违法行为事实：

一、违反经销商基金会产品破例、宣传、档案负责管理有关规章。

二、违反基金会出货部门医务人员负责管理、内部控制有关规章。

上述违法行为事实，有宣传推介材质、日本公司制度、合作协约、特别医务人员询问笔录、日本公司情况说明等迹象证明，足以认定。

蟑螂基金会出货上述行为反映出日本公司在卓有成效基金会出货业务处理过程中，得以恪尽职守，并未履行诚实信用、谨慎勤勉的履行，违反了《证券投资基金会法》《公开募款证券投资基金会出货部门监督负责管理事先》（以下简称《出货负责管理事先》）有关规章。

日本公司董事长林思思对日本公司卓有成效基金会出货业务就其负责管理责任，是日本公司前述违法行为违规行为的主管医务人员。

根据合意违法行为行为的事实、政治性、故事情节与社会危害层面，依据《出货负责管理事先》第五十七条的规章，我局决定：

一、对蟑螂（苏州）基金会出货有限日本公司给予通告，并重罚7368万元重罚；

二、对林思思给予通告，并重罚15万元重罚。

上述合意应自接获本重罚决定书年内15日前，将重罚汇交中国证券监督负责管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账户：7111010189800000162，由该行从外部本行，并将于其合意名称的付款持卡人复印件分送我局立案。合意如果对本重罚决定威逼，可在接获本重罚决定书年内60日前向中国证券监督负责管理委员会申领行政复议，也可在接获本重罚决定书年内6个年末内从外部向有管辖权的人民法院提起行政提出诉讼。复议和提出诉讼此后，上述决定不停止执行。

【是从：慈溪证监局网站】

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